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新時代證券遭罰 非上市券商的年報也陸續披露完畢，上證報在新時代證券的年報中發現，新時代證券2018年度預計罰沒損失3200萬元，原因是公司根據證監會的《行政處罰事先告知書》，按罰沒款估計數計提了3200萬元。新時代證券人士向上證報表示，2018年，公司有1個投行項目出現問題，監管下了處罰事先告知書，公司目前還在申訴。
新時代證券內部人士還向上證報表示，行政處罰事先告知書并不是一個最終的處罰決定，公司目前正在申訴，如果申訴成功，這筆款就不用處罰，如果申訴失敗就得按這一標準來落實處罰。
這已不是新時代證券投行近年來第一次面臨處罰了。2017年，新時代證券作為登云股份的IPO保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏。對此，證監會責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，并處1676.96萬元罰款。上證報注意到，在新時代證券年報營業外支出明細科目中，2017年的罰款是3353.92萬元，剛好對應上述罰沒數額。
新時代證券內部人士還向上證報表示，行政處罰事先告知書并不是一個最終的處罰決定，公司目前正在申訴，如果申訴成功，這筆款就不用處罰，如果申訴失敗就得按這一標準來落實處罰。
這已不是新時代證券投行近年來第一次面臨處罰了。2017年，新時代證券作為登云股份的IPO保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏。對此，證監會責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，并處1676.96萬元罰款。上證報注意到，在新時代證券年報營業外支出明細科目中，2017年的罰款是3353.92萬元，剛好對應上述罰沒數額。
